Información Legal y Cumplimiento Normativo

Denominación social: 101 Futures Asset Management AV, S.L. Forma jurídica: Agencia de Valores (AV) Número de registro CNMV: 329 Número de expediente CNMV: 2024110494 Identificador de entidad jurídica (Nif-LEI): B22526768 - 959800MM2VZBTZ4S7F68 Domicilio social: C/ Azor 7, 28691 Villanueva de la Cañada, Madrid, España Supervisor competente: Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), c/ Edison, 4, 28006 Madrid — www.cnmv.es Sitio web: https://101futuresam.com Fecha de inscripción en los registros oficiales de la CNMV: 24 de julio de 2025

101 Futures Asset Management AV, S.L. es una Agencia de Valores autorizada mediante Resolución del Comité Ejecutivo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores de 4 de abril de 2025, en ejercicio de las facultades delegadas por Acuerdo del Consejo de la CNMV de 5 de marzo de 2025. La entidad figura inscrita en el Registro Oficial de Entidades de la CNMV con el número 329. La verificación del registro y habilitación de la entidad puede realizarse consultando el Registro Oficial de Entidades de la CNMV disponible en www.cnmv.es. Su actividad está regulada por el siguiente marco normativo: –      Ley 6/2023, de 17 de marzo, de los Mercados de Valores y de los Servicios de Inversión (LMVSI), que traspone la Directiva 2014/65/UE (MiFID II) al ordenamiento jurídico español. –      Reglamento (UE) nº 600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo (MiFIR). –      Reglamento Delegado (UE) 2017/565 de la Comisión, complementario de MiFID II. –      Real Decreto 814/2023, de 8 de noviembre, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley de Mercados de Valores y Servicios de Inversión. –      Circular 2/2025 de la CNMV y restante normativa de desarrollo aplicable a las empresas de servicios de inversión. –      Reglamento (UE) 2022/2554 (DORA) sobre resiliencia operativa digital del sector financiero.

La entidad está autorizada para actuar sin mantener en depósito fondos o instrumentos financieros pertenecientes a sus clientes. Los servicios autorizados son los siguientes, conforme a la resolución de la CNMV de 4 de abril de 2025: 3.1 Servicios de inversión (art. 125 LMVSI) –         a) La recepción y transmisión de órdenes de clientes en relación con uno o más instrumentos financieros. Se entenderá comprendida en este servicio la puesta en contacto de dos o más inversores para que ejecuten operaciones entre sí sobre uno o más instrumentos financieros. –         g) El asesoramiento en materia de inversión. 3.2 Servicios auxiliares (art. 126 LMVSI) –      c) Asesoramiento a empresas sobre estructura del capital, estrategia industrial y cuestiones afines, así como el asesoramiento y demás servicios en relación con fusiones y adquisiciones de empresas. (Clientes: Minoristas, Profesionales y Contrapartes Elegibles) –      e) Elaboración de informes de inversiones y análisis financieros u otras formas de recomendación general relativa a las operaciones sobre instrumentos financieros. (Instrumentos: a, b, c, d, e, f, g — Clientes: Minoristas, Profesionales y Contrapartes Elegibles) –      g) Los servicios y actividades de inversión, así como los servicios auxiliares que se refieran al subyacente no financiero de los instrumentos financieros derivados. (Instrumentos: e, f, g — Clientes: Minoristas, Profesionales y Contrapartes Elegibles) 3.3 Actividades accesorias (art. 127 LMVSI) –      Formación. Organización de cursos, conferencias, sesiones de formación, seminarios, educación financiera, de mercados, instrumentos y vehículos de inversión. (Clientes: Minoristas, Profesionales y Contrapartes Elegibles) –      Options Analytics: Software de valoración y simulador de escenarios de estrategias con opciones. (Clientes: Minoristas, Profesionales y Contrapartes Elegibles). 3.4 Instrumentos financieros sobre los que se prestarán servicios (art. 3.1 RD 814/2023) –      a) Valores negociables. –      b) Instrumentos del mercado monetario. –      c) Participaciones y acciones en instituciones de inversión colectiva, entidades de capital-riesgo y entidades de inversión colectiva de tipo cerrado, así como participaciones en fondos de capital riesgo europeos, fondos de emprendimiento social europeos y fondos de inversión a largo plazo europeos. –      d) Contratos de opciones, futuros, permutas (swaps), acuerdos de tipos de interés a plazo y otros contratos de derivados relacionados con valores negociables, divisas, tipos de interés o rendimientos, derechos de emisión u otros instrumentos derivados, índices financieros o medidas financieras que puedan liquidarse mediante entrega física o en efectivo. –      e) Contratos de opciones, futuros, permutas (swaps), contratos a plazo y otros contratos de derivados relacionados con materias primas que deban liquidarse en efectivo o que puedan liquidarse en efectivo a elección de una de las partes por motivos distintos al incumplimiento. –      f) Contratos de opciones, futuros, permutas (swaps) y otros contratos de derivados relacionados con materias primas que puedan ser liquidados mediante entrega física, siempre que se negocien en un mercado regulado, sistema multilateral de negociación (SMN) o sistema organizado de contratación (SOC). –      g) Contratos de opciones, futuros, permutas (swaps), acuerdos a plazo y otros contratos de derivados relacionados con materias primas que puedan ser liquidados mediante entrega física, no mencionados en el apartado anterior, no destinados a fines comerciales y que presenten las características de otros instrumentos financieros derivados. 3.5 Limitación de custodia La entidad actúa en todos los casos sin mantener en depósito fondos o instrumentos financieros que pertenezcan a sus clientes, tal como expresamente dispone la Resolución de autorización de la CNMV. Los activos de los clientes son custodiados por entidades depositarias debidamente autorizadas.

De conformidad con la Ley 6/2023, de 17 de marzo, de los Mercados de Valores y de los Servicios de Inversión (LMVSI) y la Directiva 2014/65/UE (MiFID II), 101 Futures Asset Management AV, S.L. clasifica a sus clientes en las siguientes categorías antes del inicio de cualquier relación de servicios: Cliente Minorista: Aquella persona física o jurídica que no reúne los requisitos para ser clasificada como cliente profesional o contraparte elegible. Goza del mayor nivel de protección previsto por la normativa MiFID II. 101 Futures Asset Management AV no presta servicios de inversión a clientes minoristas, con excepción de los siguientes servicios: Elaboración de informes de inversiones y análisis financiero. Los servicios y actividades de inversión así como los servicios auxiliares que se refiera al subyacente no financiero de los instrumentos financieros derivados. Actividades que suponen prolongación del negocio (art. 142.2 del TRLV) Options Anlytics. Software de valoración y simulador de escenarios de estrategias con Opciones. Toda esta información está disponibles para todos los tipos de clientes conforme al Programa de Actividades autorizado por la CNMV. Cliente Profesional Persona física o jurídica que posee la experiencia, los conocimientos y la cualificación necesarios para tomar sus propias decisiones de inversión y valorar correctamente los riesgos asumidos. Se presume esta condición respecto a las entidades contempladas en el Anexo II de MiFID II: entidades de crédito, empresas de servicios de inversión, entidades aseguradoras, IIC y sus gestoras (SGIICs), fondos de pensiones y sus gestoras, entre otras. La firma orienta su actividad exclusivamente a este segmento. Entidades de crédito y empresas de servicios de inversión. Empresas de seguros y reaseguros. Instituciones de inversión colectiva y sus sociedades gestoras. Fondos de pensiones y sus entidades gestoras. Otras entidades financieras autorizadas o reguladas. Grandes empresas que cumplan al menos dos de los siguientes criterios: total de balance igual o superior a 20 millones de euros; importe neto de la cifra de negocios igual o superior a 40 millones de euros; fondos propios iguales o superiores a 2 millones de euros. Gobiernos nacionales y regionales, organismos públicos y bancos centrales. Inversores institucionales cuya actividad principal sea invertir en instrumentos financieros. Contraparte Elegible Categoría reservada a determinadas entidades institucionales (entidades de crédito, ESIs, compañías de seguros, IIC, fondos de pensiones y sus gestoras, y otras entidades financieras autorizadas) en relación con las cuales la normativa prevé un régimen de protección reducido en determinadas operaciones. Procedimiento de clasificación Antes del inicio de la relación de servicios, la entidad comunicará por escrito al cliente su clasificación, los derechos que le corresponden en función de dicha categoría y la posibilidad de solicitar una clasificación diferente con indicación de las limitaciones que ello implica en cuanto al nivel de protección. La clasificación se realizará sobre la base de la información facilitada por el cliente y de la documentación acreditativa correspondiente. La entidad se reserva el derecho de solicitar información adicional cuando lo estime necesario para verificar la categoría asignada. Solicitud de reclasificación El cliente tiene derecho a solicitar un tratamiento diferente al que le corresponda por su categoría, con los siguientes efectos: — De minorista a profesional: el cliente renuncia a determinadas protecciones previstas por la normativa. La entidad evaluará si el cliente cumple al menos dos de los siguientes criterios: Criterio 1 — Experiencia Haber realizado operaciones de volumen significativo en mercados de valores con una frecuencia media de 10 operaciones por trimestre durante los 4 trimestres anteriores. Criterio 2 — Patrimonio Cartera de instrumentos financieros — incluyendo depósitos en efectivo — superior a 500.000 euros. Criterio 3 — Experiencia profesional Ocupar o haber ocupado durante al menos 1 año un cargo profesional en el sector financiero que requiera conocimientos sobre las operaciones o servicios de inversión en cuestión. — De profesional a minorista: el cliente obtiene un nivel de protección más elevado. La entidad podrá aplicar este cambio previa solicitud escrita del cliente. — De profesional a contraparte elegible y viceversa: requiere acuerdo expreso entre las partes y se aplica exclusivamente a las operaciones para las que se haya acordado el cambio de clasificación. Toda solicitud de reclasificación deberá formularse por escrito dirigida a: jcarlos@101futures.com. La entidad responderá en el plazo máximo de 15 días hábiles. Evaluación de idoneidad y conveniencia Para los servicios de asesoramiento en materia de inversión prestados a clientes profesionales, la entidad realiza una evaluación de idoneidad que considera los conocimientos y experiencia del cliente, su situación financiera y sus objetivos de inversión. El cliente recibirá un informe de idoneidad antes de que se perfeccione la operación recomendada o, cuando no sea posible, inmediatamente después.

Al estar autorizada para prestar el servicio de asesoramiento en materia de inversión (art. 125.g LMVSI), la entidad realiza una evaluación de idoneidad de conformidad con el artículo 25.2 de MiFID II y el art. 213 LMVSI, antes de formular cualquier recomendación personalizada. La evaluación se aplica en el marco de los servicios prestados a Clientes Profesionales y Contrapartes Elegibles, y considera: — Conocimientos y experiencia del cliente en el ámbito de inversión relevante. — Situación financiera del cliente, incluyendo su capacidad para soportar pérdidas. — Objetivos de inversión y tolerancia al riesgo. Solo se realizarán recomendaciones cuando la entidad haya concluido que el instrumento financiero o la estrategia de inversión resulta idónea para el cliente. El cliente recibirá un informe de idoneidad previo a la operación o, cuando la comunicación se realice a través de un medio que no lo permita, inmediatamente después.

En el marco del servicio de recepción y transmisión de órdenes (art. 125.a LMVSI), 101 Futures Asset Management AV aplica una Política de Mejor Ejecución de conformidad con el artículo 27 de MiFID II, destinada a obtener el mejor resultado posible para sus clientes. Factores considerados, por orden de prelación: –      Precio del instrumento financiero. –      Costes directamente vinculados a la ejecución de la orden. –      Rapidez en la ejecución. –      Probabilidad de ejecución y liquidación. –      Tamaño, naturaleza y cualquier otra consideración relevante para la ejecución de la orden.

De conformidad con el artículo 23 de MiFID II y el art. 208 LMVSI, 101 Futures Asset Management AV, S.L. ha adoptado una Política de Gestión de Conflictos de Interés para identificar, prevenir y gestionar los conflictos que puedan surgir entre la entidad, sus administradores, empleados y sus clientes. Principales medidas adoptadas — Separación funcional de funciones mediante procedimientos documentados que delimitan el asesoramiento, la investigación y las funciones de administración y cumplimiento normativo. — Procedimientos de supervisión de la actividad del personal con acceso a información privilegiada. — Política de retribución que no incentiva la asunción de riesgos excesivos ni la anteposición de los intereses de la entidad sobre los del cliente. — Registro y seguimiento continuo de los posibles conflictos detectados. — Declaración anual de conflictos de interés por parte de los miembros del Consejo de Administración (modelo DACI). Cuando las medidas adoptadas no sean suficientes para garantizar la protección del cliente, la entidad comunicará al cliente la naturaleza y origen del conflicto antes de actuar por cuenta del mismo. El texto completo de la política está disponible a petición del cliente.

De conformidad con el artículo 24 de MiFID II y el art. 209 LMVSI, 101 Futures Asset Management AV, S.L. tiene establecida una Política de Incentivos que regula la recepción y pago de honorarios, comisiones u otros beneficios monetarios o no monetarios vinculados a la prestación de servicios de inversión. — La entidad presta el servicio de asesoramiento en materia de inversión con carácter no independiente en el sentido del art. 24.7 de MiFID II. — La entidad podrá recibir incentivos de terceros únicamente cuando estén destinados a mejorar la calidad del servicio prestado al cliente y no obstaculicen el cumplimiento del deber de actuar en su mejor interés. — Todo incentivo de terceros es divulgado al cliente con anterioridad a la prestación del servicio, con indicación de su naturaleza, importe o método de cálculo. — La entidad no acepta incentivos que puedan comprometer su objetividad o que no redunden en beneficio del cliente. El detalle completo de la política está disponible a petición del cliente.

En cumplimiento de los artículos 24 y 25 de MiFID II, de los arts. 209 y 213 LMVSI y del Reglamento Delegado (UE) 2017/565, la entidad facilitará a cada cliente, con carácter previo a la prestación de servicios, información ex ante sobre todos los costes y gastos asociados: — Honorarios y tarifas de la entidad por los servicios de inversión prestados. — Costes vinculados al instrumento financiero objeto de recomendación (comisiones de gestión del vehículo, gastos corrientes, comisiones de reembolso, TER). — Costes de terceros relacionados con la ejecución y liquidación de operaciones. — Incentivos recibidos de terceros, en su caso, y su impacto neto sobre el rendimiento. Con carácter anual, la entidad facilitará al cliente un estado de costes ex post que reflejará los costes efectivamente soportados durante el período, expresados en términos absolutos y en porcentaje sobre el patrimonio.

En virtud del servicio auxiliar autorizado en el artículo 126.e de la LMVSI, 101 Futures Asset Management AV, S.L. puede elaborar informes de inversiones, análisis financieros y otras formas de recomendación general relativa a operaciones sobre instrumentos financieros. Estos documentos: — No constituyen asesoramiento personalizado en materia de inversión en el sentido del artículo 125.g LMVSI, salvo que se emitan en el marco de una relación de asesoramiento formalmente contratada. — No tienen en cuenta las circunstancias individuales del receptor y pueden no ser adecuados para todos los inversores. — Se basan en fuentes consideradas fiables, si bien la entidad no garantiza su exactitud o integridad. — Los rendimientos pasados mencionados en los análisis no son indicativos de rendimientos futuros. — La entidad puede tener interés en los instrumentos objeto de análisis en su condición de distribuidor. Los posibles conflictos de interés son gestionados conforme a la Política de Conflictos de Interés de la entidad.

101 Futures Asset Management AV, S.L. actúa sin mantener en depósito fondos o instrumentos financieros de sus clientes, conforme a los términos expresos de su Resolución de autorización. La entidad no dispone de capacidad de custodia propia. Los activos de los clientes son custodiados en todo momento por entidades depositarias debidamente autorizadas, separados de los activos propios de la firma, de conformidad con el artículo 16.9 de MiFID II y el art. 193 LMVSI. La entidad verifica que las entidades depositarias empleadas cumplen con los requisitos de segregación patrimonial exigidos por la normativa.

101 Futures Asset Management AV, S.L. dispone de un Servicio de Atención al Cliente y de un procedimiento interno de gestión de quejas y reclamaciones, de conformidad con la Orden ECO/734/2004, de 11 de marzo, y la Ley 7/2017, de resolución alternativa de litigios en materia de consumo. Presentación Las reclamaciones pueden presentarse por escrito, dirigidas al Servicio de Atención al Cliente de 101 Futures Asset Management AV, S.L.: — Correo postal: C/ Azor 7, 28691 Villanueva de la Cañada, Madrid. — Correo electrónico: SAC@101futures.com La comunicación deberá incluir los datos identificativos del reclamante, descripción de los hechos y pretensión formulada. Plazos de resolución — Quejas: resolución en el plazo máximo de 15 días hábiles desde su presentación. — Reclamaciones: resolución en el plazo máximo de un mes desde su presentación. Recurso externo En caso de disconformidad con la resolución o transcurrido el plazo sin respuesta, el cliente podrá acudir al Servicio de Reclamaciones de la CNMV (www.cnmv.es) o a otros mecanismos de resolución alternativa de litigios habilitados conforme a la Ley 7/2017.

El tratamiento de datos personales de clientes y usuarios de los servicios de 101 Futures Asset Management AV se realiza de conformidad con el Reglamento (UE) 2016/679 (RGPD) y la Ley Orgánica 3/2018 (LOPDGDD). Responsable del tratamiento: 101 Futures Asset Management AV, S.L. — C/ Azor 7, 28691 Villanueva de la Cañada, Madrid. Finalidades: Prestación de servicios de inversión, cumplimiento de obligaciones legales y regulatorias (MiFID II, DORA, normativa CNMV), gestión comercial y comunicaciones institucionales. Base jurídica: Ejecución contractual, cumplimiento de obligaciones legales e interés legítimo del responsable. Conservación: Durante la vigencia de la relación contractual y, posteriormente, durante los plazos de prescripción previstos por la normativa financiera y mercantil (mínimo 5 años). Derechos del interesado: Acceso, rectificación, supresión, portabilidad, limitación y oposición, ejercitables mediante comunicación escrita dirigida a la entidad o ante la Agencia Española de Protección de Datos (www.aepd.es).

En cumplimiento del Reglamento (UE) 2022/2554 (DORA), 101 Futures Asset Management AV mantiene un marco de gestión del riesgo TIC que incluye: –      Registro de Información sobre acuerdos contractuales con proveedores terceros de servicios TIC, comunicado a la CNMV conforme al Marco EBA Framework 4.0 (formato xBRL-CSV). –      Procedimientos de gestión, clasificación y notificación de incidentes operativos relacionados con las TIC. –      Pruebas periódicas de resiliencia operativa digital. –      Marco de gestión del riesgo de terceros proveedores de servicios TIC.

En determinadas circunstancias, los servicios prestados a clientes establecidos en otras jurisdicciones de la Unión Europea pueden estar amparados por el régimen de solicitud inversa previsto en el artículo 42 de MiFID II, transpuesto en el artículo 42 de la Ley 6/2023, conforme al cual una empresa de servicios de inversión puede atender la demanda de un cliente que ha actuado por su propia iniciativa exclusiva. La aplicación de este régimen queda documentada en cada caso mediante los registros internos de la entidad, en cumplimiento de las directrices de ESMA y de la CNMV. La entidad no se acoge a este régimen de forma sistemática ni como mecanismo habitual de acceso a mercados.

La información contenida en el sitio web de 101 Futures Asset Management AV, S.L. - 101futresam.com - tiene carácter exclusivamente informativo e institucional. No constituye asesoramiento en materia de inversión, oferta de compra o venta de instrumentos financieros, ni invitación a realizar ningún tipo de operación. 101 Futures Asset Management AV, S.L. está autorizada y supervisada por la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), con número de registro 329. Los datos de rentabilidad histórica, cuando se faciliten, no garantizan rendimientos futuros. La inversión en los instrumentos financieros referenciados implica riesgos significativos, incluida la posibilidad de pérdida parcial o total del capital invertido. El contenido de este sitio web está destinado exclusivamente a inversores y contrapartes elegibles en el sentido de MiFID II. No está dirigido a personas ni entidades en jurisdicciones donde su distribución sea contraria a la legislación aplicable.

Las relaciones entre 101 Futures Asset Management AV, S.L. y sus clientes se rigen por la legislación española, con sometimiento expreso a la jurisdicción de los Juzgados y Tribunales de Madrid, sin perjuicio de la competencia supervisora de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.